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国内研究现状——世界一流大学的研究现状与比较分析(2)

来源：中国科学评价研究中心发布时间：2011-11-03 23:39 点击数：次
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2. 上海交通大学

国内最早对世界一流大学进行系统研究的是上海交通大学高等教育研究所。1993年，上海交通出版社出版了国内第一本有关世界一流大学研究的专著《世界一流大学研究》，在此基础上，他们结合美国伯克利加州大学校长田长霖教授在上海交通大学、上海工业大学的一系列演讲，针对我国创建世界一流大学过程中在学科优势、师资队伍、管理体制、办学经费等方面存在的困难与问题进行了探索与研究，于1999年出版了《攀登——我国创建世界一流大学的研究》，为我国创建世界一流大学提供了有益的、多方位的思考与借鉴。

2001年，上海交通大学高等教育研究所刘念才等向教育部科技委员会提交了《我国名牌大学离世界一流大学有多远》的研究报告，引起了国家科教领导小组、教育部领导和大学校长的重视，中国教育报、中国青年报等多家报纸予以转载，受到了社会的广泛关注。其中，指出学术声誉通过诺贝尔奖、Nature和Science论文、SCI论文等可量化的国际可比性指标表达；教师质量通过诺贝尔奖、博士学位教师比例等表达；其他指标包括科研经费、师均博士后数量、研究生与本科生比例、研究生中留学生比例、本科生与教师比例等。而大学校长、大学管理、学生质量等指标难以量化，且国际比较的难度较大，因此没有列入指标体系。

上海交通大学高等教育研究所于2003年夏天首次在国际互联网上发布了《世界大学学术排行》（ Academic Ranking of World Universities，简称ARWU），之后每年8月中旬进行更新。上海交通大学高等教育研究所的世界大学学术排行主要考虑大学的如下几个方面：

（1）教育质量

这一指标的权重为10%，主要是考察获得诺贝尔奖和菲尔兹奖的校友折合数（Alumni）。这些校友包括在该大学取得学士学位、硕士学位和博士学位的人。对不同年代的获奖校友，采用每回推十年权重递减10%的方式赋予其不同的权重；对于在该大学获取两个及以上学位的校友只计算最近的一次。

（2）教师质量

这项指标下设两个二级指标，即获诺贝尔科学奖和菲尔兹奖的教师折合数（Award）和各学科领域被引用次数最高的教师数量（HiCi）。

Award指标的权重为20%。考察的是那些在校工作时获奖的人。对不同年代的获奖者赋予不同的权重，同样也是采取每回推十年权重递减10%的方式。如果一位获奖者属于不只一个机构的话，每个机构就平均分配其共同拥有的获奖人数。如果是几个人一起合作而获奖，那么就按照比例来赋予权重。

HiCi是指一所大学在各学科领域被引用次数最高的教师总数，按Thomson ISI公布的二十年来在21个领域（Category）内被引用次数最高的5，000余位研究人员的情况进行统计。其权重也是20%。

（3）科研成果

该项指标下面也有两个二级指标，是在《自然》（Nature）和《科学》（Science）上发表论文的折合数（N&S）和被科学引文索引（SCIE）和社会科学引文索引（SSCI）收录的论文数量（PUB）。

N&S指标的权重为20%。考察最近5年内，在这两个国际杂志上发表论文的折合数量，只统计研究论文（Article），不统计评论或快讯等。对不同作者单位排序赋予不同的权重，通讯作者单位的权重为100%，第一作者单位（如果第一作者单位与通讯作者单位相同，则为第二作者单位）的权重为50%，下一个作者单位的权重为25%，其它作者单位的权重为10%。

PUB指标指的是一所大学过去一年被SCIE和SSCI收录的论文数量，只统计研究论文，不统计检索评论或快讯等。考虑到社会科学领域的学者经常以著作等形式发表其研究成果，根据实证数据，对SSCI收录的论文赋予2倍的权重。该项指标权重为20%。

（4）师均表现

该指标是一所大学的师均学术表现，由前五项指标得分之和除以全时（Full time equivalent）教师数而得，记作PCP，其权重为10%。

上海交通大学的大学排名主要根据研究成绩来对研究型大学进行评价的，所用的数据具有国际可比性，但是在考察的指标中有一些值得商榷。上海交通大学仅仅考虑了获得诺贝尔奖和费尔兹奖的情况，并赋予很高的权重，其他奖项没有纳入其中；仅仅考察了《自然》和《科学》杂志，并赋予很高的权重，而没有将其他重要杂志纳入其中。这就导致上海交通大学的排名对文科实力较强的学校的评价不够全面和公平。上海交通大学对“科研成果”赋予的权重高达40%，而对“教育质量”仅赋予10%的权重，这显然是注重研究而忽略了教育。而且一个学校获得诺贝尔奖和费尔兹奖的人数并不能全面地说明其教学质量。由于现代大学肩负着多重使命，需要从多个角度来对世界一流大学进行评价。

上海交通大学除了推出《世界大学学术排行》之外，还于2005年4月成立了教育部战略研究基地——“世界一流大学研究中心”。上海交通大学高等教育研究所于2005年发起并举办了“第一届世界一流大学国际研讨会”（1st International Conference on World-Class Universities，WCU-1），后来又分别于2007年11月、2009年11月成功举办了第二届和第三届世界一流大学国际研讨会（WCU-2和WCU-3）。在第三届世界一流大学国际研讨会上，公布了2009年世界大学学术排名(ARWU2009)，会议就世界一流大学在国家高等教育体系中的作用，各国高校建设世界一流大学的举措，世界一流大学建设的理论及历史研究，以及从排名和分类的视角看建设世界一流大学等问题进行了深入研讨，并取得了广泛的共识。会议决定，第四届世界一流大学研讨会将于2011年11月举行。